證券從業者一看，行業誠信準則和職業信譽信息規則發布。

　　5月20日，中國證券業協會發布《證券行業誠信標準》(以下簡稱《標準》)和《證券行業職業信譽信息管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)，為提高證券行業誠信水平，倡導誠信文化，建立健全誠信建設長效機制，規范證券行業職業信譽信息管理，完善市場化約束機制，優化行業發展生態。券商、投資咨詢機構、評級機構等。都需要接受誠信管理。

　　證券業自律管理是資本市場治理體系的重要組成部分。在保證市場準入的同時，要創新完善事中、事后自律管理方式和機制，豐富協會自律管理手段?！蛾P于進一步強化中證協自律管理責任的意見》提出，中證協要“構建市場化自律、道德約束、誠信約束和聲譽約束機制”。隨著證券業創新發展步伐的加快，一些新情況、新業態、新問題不斷涌現。對于一些情節嚴重、影響惡劣的違法失信行為，僅靠自律措施無法形成有效威懾， 以及一些游離于協會規則體系之外的違法失信行為無法得到及時預防和糾正。因此，要發揮誠信約束的“補強”作用，提高違法違規成本，充分發揮自律管理的前瞻性引導和預防性規范功能。

　　《規范》將證券公司、證券投資咨詢機構、證券評級機構等行業組織及其工作人員的誠信義務納入調整范圍，將其定位為行業誠信行為的基本規范。在強化行業組織誠信管理責任的同時，全面規范行業組織及其工作人員的誠信義務，將誠信義務從道德層面內化到行業規則層面。同時，為做好規則協調，堅持規則差異化定位，《規范》僅提出誠信的基本要求，旨在督促和引導行業機構及其工作人員加強誠信意識和誠信自律建設，使誠實守信內化于心、外化于行。

　　《準則》作為行業誠信行為的基本規范，聚焦于市場和投資者反響強烈的行業失信問題，緊扣與投資者信托利益直接相關的行業行為準則，全面涵蓋了合規、守約、誠信、誠信文化等不同層面的誠信要求。從法律義務和合同義務兩個維度，對接受協會自律管理的行業機構及其工作人員的誠信行為邊界和方式提供指導，包括行業機構及其工作人員對投資者和行業、客戶、合作的監管。

　　在壓實機構管理責任方面，市場主體內部的誠信建設是資本市場誠信建設的微觀基礎，也是行業誠信監管規范合規的根本組織保障。因此，機構應客觀準確地認識自身角色，承擔行業誠信建設的主體責任，增強公司的內部約束力，不斷加強誠信意識和信用水平建設?！兑幏丁吩O專章規定機構的管理職責，要求機構強化內部誠信管理的責任和機制，將誠信建設嵌入日常業務管理活動和制度建設中， 從而推動誠實守信成為行業共同的價值追求和自覺行動。

　　此外，該準則加強了對守信的鼓勵和對失信的懲罰。信用建設和信用監管在提高違法失信成本、凈化市場生態、推進“簡政放權、加強監管、改善服務”改革、引領行業信用文化等方面發揮了越來越重要的作用?！兑幏丁方Y合證券業自律管理實踐，明確協會將把機構及其工作人員的誠信狀況納入執業信譽激勵約束機制，協會將根據其誠信狀況建立守信激勵約束機制，實行分級分類自律管理和提供服務，構建誠信自律的工作機制。 “守信者處處受益，失信者處處受限”提高守信收益和失信成本?！兑幏丁芬幎?，協會應當探索建立信用承諾制度，強化守信激勵，發揮示范效應，根據失信情節輕重采取自律措施。四個方面強化機構管理責任。

　　《規范》共五章31條，包括總則、基本義務、管理責任、自律管理和附則。主要內容如下:一是明確了《規范》的適用范圍。本規范適用于接受協會自律管理的證券公司、證券投資咨詢機構、證券評級機構等機構及其工作人員。證券公司是指證券公司、其境內子公司的成員以及受協會自律管理的其他子公司；工作人員是指以本機構名義開展業務的人員，包括與本機構建立勞動關系的正式員工、與本機構簽訂委托合同的經紀人、 以及派出機構從事證券相關業務的客服人員。本準則適用于明確為證券行業從業人員或者根據中國證監會和協會有關規定由證券公司董事、監事、高級管理人員和從業人員管理的人員。

　　二是明確了誠信的要求和義務?！兑幏丁芬髾C構及其工作人員在從事證券相關業務時，要自覺樹立誠實守信的理念，依法合規展業，勤勉盡責，言行一致，珍惜聲譽，獨立、客觀、公正地履行職責和提供服務，保守國家秘密、商業秘密和個人隱私，自覺抵制違法失信行為。同時，根據上述要求，明確機構及其工作人員在投資者和行業、客戶、監管部門、協會自律管理等不同維度都負有誠信的基本義務。

　　三是強化機構管理責任?！稖蕜t》規定，機構對廉政文化建設和廉政風險防控負有主體責任，明確了董事會或執行董事、高級管理人員、各級負責人、監事會或監事在各自職責范圍內的廉政管理責任。要求機構建立誠信管理制度，加強對工作人員和客戶的誠信管理，加強誠信文化建設，開展誠信行為內部監督檢查。

　　四是明確了協會的自律管理責任?！兑幏丁愤M一步明確了協會的自律管理責任，包括將機構及其工作人員的誠信狀況納入證券業執業信譽激勵約束機制，開展誠信評價，鼓勵守信和失信，探索建立信用承諾機制，開展自律檢查，落實自律措施。

　　聲譽信息來源明確，強化執業聲譽信息管理機制。

　　《管理辦法》負責規范證券業職業信譽信息的界定、采集、管理、披露、查詢、修復、更正和應用。

　　具體來說，界定執業信譽信息的范圍:一是界定證券行業執業信譽信息的主要范圍，包括證券公司及其境內子公司成員、其他受協會自律管理的子公司、證券投資咨詢機構、證券評級機構等受協會自律管理的機構及其工作人員、參加協會組織的等級評價測試的考生等自律管理對象。本辦法適用于證券行業從業人員或者根據中國證監會和協會有關規定由證券公司董事、監事、高級管理人員和從業人員管理的人員；

　　二是明確了職業信譽信息的內容包括基本信息、信用信息和其他職業信譽信息，其中基本信息是自律管理對象的身份信息，信用信息主要包括從證券期貨市場信用檔案數據庫中獲取的表彰獎勵信息和協會采取的自律措施，其他職業信譽信息是指協會通過相應程序認定的或者機構向其工作人員作出的其他正面和負面信息。

　　完善執業信譽信息來源:一是充分利用證券期貨市場現有資源獲取執業信譽信息。除中國證券業協會制定或認可的以外，自律管理對象的誠信信息主要從證券期貨市場誠信檔案數據庫中獲??；

　　二是進一步規范其他職業信譽信息的認定和記錄標準，增加相應信息的認定、會員記錄其他職業信譽信息的等級和標準等程序性規定。

　　強化職業信譽信息管理機制:一是依托中證協會員和從業人員管理系統，實現職業信譽信息的采集和管理；

　　二是細化采集、管理、查詢、更正、修復等流程，實現更加規范的信息管理標準和流程；

　　三是將職業信譽信息的管理分為不同主體、不同業務、不同類別、不同原因等。，支持對信息的多維智能查詢、統計、分析和監控，為各項工作提供信息支持。

　　編輯:戰術持續報告/反饋